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文 / 林贤聪
2013-05-24 15:06:53
来源:亚汇网
人民网伦敦5月23日电(记者白阳)英国金融监管局23日宣布，由于美国摩根大通国际银行英国有限公司存在系统缺陷，没有能力对客户给出正确的投资建议，决定对其处以近308万英镑的罚款。
英国金融监管局称，摩根大通并没有及时更新客户信息，也没能及时跟进和了解客户的长期需要，同时在给客户的报告中也没有注明投资建议如何符合客户的预期以及投资建议的风险和负面影响等。
英国金融监管局还称，该行也没有对其业务进行有效地监管和风险评估，处理问题非常低效。该问题已经持续近两年时间，虽然还没有数据显示客户利益受损，但很有可能造成客户进行错误的投资。
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