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文 / 若雨
2022-09-06 22:10:42
来源:亚汇网
9月6日，浙江证监局发布公告称，在对杭州巨鲸道胜资产管理有限公司(以下简称“巨鲸道胜资管”)私募业务情况核查中发现，公司存在未及时向投资者披露基金的投资组合情况、可能影响投资者合法权益的其他重大信息以及披露信息不准确等问题，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。
浙江证监局指出，倪心刚作为公司实际控制人、法定代表人、总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，决定对倪心刚采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
此外，浙江证监局要求倪心刚应当于2022年9月15日前提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。
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