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文 / 若雨
2023-01-05 20:25:21
来源:亚汇网
近期，上海两家私募受到监管处罚，分别为上海晟泰智锐资产管理有限公司(以下简称上海晟泰)和弘坤资产管理(上海)有限公司(以下简称弘坤资产)，其中上海晟泰被撤销了管理人登记，弘坤资产及其董事长被罚款共计9万元。
中国证券投资基金业协会官网显示，上海晟泰存在两项违规事实，包括高级管理人员及员工人数不符合私募基金管理人登记要求和公司无独立办公场所。对此，中基协决定撤销上海晟泰管理人登记。
而弘坤资产极其董事长则因为向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金、未按合同约定履行信息披露义务的违规事实被上海证监局共计罚款9万元。
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