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文 / 若雨
2022-08-10 21:25:02
来源:亚汇网
8月10日，深圳证监局发布公告称，经查，深圳市财富森林资产管理有限公司(以下简称“财富森林”)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、私募基金产品募集完成后未按规定在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续的情形。
由于上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，依据有关规定，深圳证监局决定对财富森林采取出具警示函的行政监管措施；并对财富森林的法定代表人、总经理、执行董事蒋宁采取出具警示函的行政监管措施。
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