2022-10-10 22:22:46
10月10日，深圳证监局发布公告称，经查，深圳盛世国盈资本管理有限公司（以下简称“盛世国盈”）在从事私募基金业务活动中，存在未采取问卷调查等方式对个别私募基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对个别私募基金进行风险评级、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息、未根据中国证券投资基金业协会规定及时填报并定期更新从业人员有关信息、未保存部分投资者适当性管理资料的情形，违反了多项规定。
此外，深圳证监局指出，周嵘于2015年9月30日至今担任盛世国盈法定代表人、执行董事，于2018年10月1日至今兼任盛世国盈总经理，对盛世国盈未根据中基协规定及时填报并定期更新从业人员有关信息的违规行为负有责任。
深圳证监局还提到，张怡飞于2015年10月1日至2018年9月30日期间担任盛世国盈总经理，对盛世国盈未采取问卷调查等方式对个别私募基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对个别私募基金进行风险评级、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息、未保存部分投资者适当性管理资料等违规行为负有责任。
针对上述情况，依据相关规定，深圳证监局决定对盛世国盈及周嵘、张怡飞采取出具警示函的行政监管措施。
